證券從業資格 免費領取 免費試聽 輔導課程 課堂APP
頻道首頁
當前位置:東奧會計在線 >  證券從業 >  證券市場基本法律法規 > 正文

公司治理、內部控制與合規管理25_證券市場基本法律法規考點

2019-11-2011:00:12 來源:東奧會計在線 字體:
分享到:

想要在證券行業中有所發展,首先需要通過證券從業資格考試,取得證券從業資格證書。證券從業資格考試備考,各位考生要回歸教材,夯實基礎知識點。

【內容導航】:

公司治理、內部控制與合規管理25

【所屬章節】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章-證券經營機構管理規范

【知識點】公司治理、內部控制與合規管理

公司治理、內部控制與合規管理25

五、 證券公司分類監管

(一)證券公司分類監管的概念

為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》,強化依法全面從嚴監管要求,進一步提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地服務實體經濟,中國證監會于2017年根據行業發展情況進一步優化分類評價指標體系,修訂了《證券公司分類監管規定》,強化證券公司依法合規、穩健經營,提升全面風險管理能力和國內國際競爭力。

(二)證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法

1、 評價方法

證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上,根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況,進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

以上就是小編整理的證券從業證券市場基本法律法規知識點,請各位考生參考復習。東奧小編預祝各位考生都能夠早日通過證券從業資格考試,取得證券從業資格證書。

注:以上知識點內容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

斯诺克英锦赛2018奥沙利文